本報記者 昝秀麗

全國政協(xié)委員，民建中央法制委員會委員、中國證監(jiān)會處罰委辦公室一級巡視員羅衛(wèi)日前在接受中國證券報記者采訪時表示，建議探索在北京上海試點金融案件“三合一”審判機(jī)制，加快出臺背信損害上市公司利益罪司法解釋。

羅衛(wèi)表示，下一步，證監(jiān)會將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，堅持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。

探索京滬試點“三合一”審判機(jī)制

對于探索在北京上海試點金融案件“三合一”審判機(jī)制，羅衛(wèi)表示，目前試點金融審判“三合一”正當(dāng)其時，有利于落實《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，推進(jìn)國家金融戰(zhàn)略，營造良好金融法治環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展，助力金融強(qiáng)國建設(shè)；有利于法院系統(tǒng)內(nèi)部形成合力，提高金融案件的審判效率，統(tǒng)一金融案件司法審判標(biāo)準(zhǔn)，提升司法權(quán)威；有利于金融市場投資者獲得便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的金融訴訟服務(wù)，實現(xiàn)對金融侵權(quán)行為受損投資者的全方位救濟(jì)；有利于強(qiáng)化審判隊伍建設(shè)，促進(jìn)形成“金融專”“審判強(qiáng)”審判隊伍，提升金融案件審判隊伍的專業(yè)素質(zhì)。

羅衛(wèi)建議，加快出臺背信損害上市公司利益罪司法解釋。最近幾年，各方對加快出臺背信罪司法解釋已基本達(dá)成共識，證監(jiān)會和公安部、最高法、最高檢等就推動背信罪司法解釋出臺開展了系列工作。目前，背信罪司法解釋相關(guān)研究已經(jīng)較為成熟，建議最高法、最高檢盡快推動制定背信罪司法解釋。

增強(qiáng)執(zhí)法制度供給

羅衛(wèi)表示，監(jiān)管執(zhí)法要更加強(qiáng)調(diào)“以投資者為本”的理念，需要從四個方面著手，堅持從嚴(yán)執(zhí)法形成有力震懾，堅持為民執(zhí)法增強(qiáng)市場信心，堅持精準(zhǔn)執(zhí)法穩(wěn)定市場預(yù)期，堅持協(xié)同執(zhí)法加強(qiáng)立體追責(zé)。

關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，羅衛(wèi)說，就行政執(zhí)法層面看，需要做好以下四個方面的工作。

具體來看，她介紹，要完善監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制。要理順和優(yōu)化日常監(jiān)管、線索發(fā)現(xiàn)、行政處罰、執(zhí)行、刑事移送各環(huán)節(jié)的銜接機(jī)制，提升執(zhí)法的協(xié)同性。

“要增強(qiáng)執(zhí)法制度供給?！绷_衛(wèi)表示，既要持續(xù)加強(qiáng)處罰認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，又要同立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)一道，積極推動證券違法領(lǐng)域民事賠償、刑事追究司法解釋等規(guī)范性文件出臺，要下大力氣做實做細(xì)執(zhí)法制度的“顆粒度”，確保出臺的規(guī)則好用、能用、管用。

羅衛(wèi)建議，要加強(qiáng)執(zhí)法隊伍能力建設(shè)。以只爭朝夕之精神，筑久久為功之事業(yè)。持續(xù)通過專業(yè)能力培訓(xùn)、多崗位交流鍛煉等方式提升執(zhí)法隊伍的專業(yè)能力，通過科技賦能提升執(zhí)法效率，加強(qiáng)政治建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)，打造一支政治過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬的高素質(zhì)執(zhí)法隊伍。

“要增強(qiáng)調(diào)查研究能力?！绷_衛(wèi)表示，堅持問需于市場、問計于市場、問道于市場，把握中小投資者占絕大多數(shù)的基本市情，將投資者的期盼、需求和監(jiān)管執(zhí)法工作結(jié)合起來，將“以投資者為中心”的監(jiān)管理念切實體現(xiàn)在監(jiān)管執(zhí)法工作中。通過調(diào)查研究，從投資者訴求中找準(zhǔn)真問題，把癥結(jié)找準(zhǔn)、把根源挖深，并最終提出科學(xué)、實用、可操作的對策、措施。

依法嚴(yán)打證券期貨違法行為

羅衛(wèi)表示，下一步，證監(jiān)會將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，堅持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。

“區(qū)分違法行為嚴(yán)重程度，將執(zhí)法重心放在懲治嚴(yán)重擾亂資本市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、投資者深惡痛絕的違法行為?！绷_衛(wèi)說，對主動改正違法行為、積極賠付投資者、消除影響的違法主體，依法從輕、減輕處罰。完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，綜合運用先行賠付、執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度等方式化解矛盾，既保持執(zhí)法力度，又釋放執(zhí)法溫度。

羅衛(wèi)表示，持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法的法治化規(guī)范化水平。嚴(yán)格落實《行政處罰裁量基本規(guī)則》，持續(xù)完善量罰基準(zhǔn)，推動嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，完善執(zhí)法程序、規(guī)范裁量行為，避免處罰結(jié)果畸輕畸重、同事不同罰或顯失公正。

“注重防治并舉，做好源頭治理。既打大、打惡、打重點，也抓早、抓小、抓苗頭，從源頭上提升資本市場治理水平，凈化市場生態(tài)，減少、遏制違法行為發(fā)生，實現(xiàn)資本市場健康發(fā)展，助力金融強(qiáng)國建設(shè)?！绷_衛(wèi)說。

羅衛(wèi)建議，注重發(fā)揮各方合力，持續(xù)強(qiáng)化立體追責(zé)體系。持續(xù)強(qiáng)化與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)同配合，推動出臺相關(guān)民事賠償司法解釋，優(yōu)化行政刑事銜接機(jī)制，對涉嫌刑事犯罪的堅決移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，通過民事、行政、刑事立體追責(zé)提高違法成本，使違法犯罪分子不敢犯、不能犯。